SEC Roundup: Telegrama, AML Bitcoin, Bitclave, e High Street Capital


A Comissão de Valores Mobiliários e Câmbio tomou medidas regulamentares contra inúmeros projetos de criptografia este ano.

A Securities and Exchange Commission tomou várias decisões relacionadas a projetos criptográficos durante o primeiro semestre de 2020. Isso inclui penalidades para as ICOs que não registraram como títulos, além de multas e injunções por projetos fraudulentos.

Pelo menos cinco projetos foram visados pela SEC este ano.

Telegrama

Em 26 de junho, a SEC resolveu com Telegrama após uma longa batalha judicial, alegando que a empresa planejava inundar o mercado com sua ficha TON Blockchain (GRAM). Agora, a Telegram terá que devolver aos investidores US$ 1,2 bilhões de „ganhos ilícitos“ e pagar US$ 18 milhões em multas. Se ela decidir emitir fichas novamente, precisará informar a SEC.

O telegrama abandonou em grande parte o projeto em fevereiro. É possível que a comunidade criptográfica pegue o desenvolvimento onde a empresa parou sem arrecadar fundos.

O caso é notável porque a Telegram é uma empresa respeitável. Enquanto outras empresas de criptografia estabelecidas e não fraudulentas pagaram uma multa à SEC, a TON foi efetivamente encerrada pela SEC por completo.

AML Bitcoin

Em 25 de junho, a SEC acusou Marcus Andrade da AML Bitcoin Profit de conduzir uma oferta simbólica fraudulenta e não registrada. O lobista político Jack Abramoff também foi implicado na venda fraudulenta de fichas.

A AML Bitcoin, alegadamente, nunca implementou suas características de conformidade regulamentar planejadas. Além disso, Andrade alegou falsamente ser capaz de pagar publicidade durante o Super Bowl e interesse exagerado do governo na moeda. Andrade também gastou US$ 1,1 milhão dos US$ 5,6 milhões da AML BitCoin em despesas pessoais.

Andrade será impedido de servir a empresas públicas como oficial ou diretor, e será impedido de realizar futuras ofertas de títulos. Abramoff enfrentará outras injunções e pagará mais de $50.000 em multas. Outras penalidades ainda precisam ser determinadas.

AML BitCoin não tem nenhuma relação com Bitcoin, o que é inteiramente legítimo.

High Street Capital

Em 19 de junho, a SEC obteve uma ordem de restrição e congelou os bens de dois irmãos baseados na Pensilvânia, Sean Hvizdzak e Shane Hvizdzak.

A Hvizdzaks vendeu fundos de investimento em ativos digitais através de três empresas: Hvizdzak Capital Management, High Street Capital, e High Street Capital Partners.

A SEC alega que os fundos não tiveram um bom desempenho como os irmãos alegaram. Enquanto a Hvizdzaks disse que o fundo rendeu 100,77% e 92,90% no terceiro e quarto trimestres de 2019, os fundos de investimento realmente perderam dinheiro naquela época.

Os irmãos também desviaram „dezenas de milhões de dólares“ para suas próprias contas, movimentando esse dinheiro para bancos e trocas criptográficas, como Binance e Gemini.

O anúncio da SEC não indica quanto os Hvizdzaks precisarão pagar em penalidades. Uma investigação ainda está em andamento.

Bitclave

Em 28 de maio, a SEC anunciou acusações contra a BitClave, uma plataforma publicitária de busca baseada em cadeias de bloqueio que arrecadou US$ 25,5 milhões em 2017.

Essa venda constituiu um título não registrado, e a BitClave precisará devolver esses US$ 25,5 milhões aos investidores e pagar multas adicionais de US$ 3,8 milhões.

A Bitclave não foi forçada a admitir as conclusões da SEC. No entanto, o projeto parece ter chegado ao fim. A ficha da Bitclave CAT foi retirada de muitas trocas, e a empresa não planeja continuar desenvolvendo sua plataforma.

Moeda Meta 1

Em março, a SEC congelou os ativos da Meta 1 Coin, uma moeda criptográfica que supostamente era uma moeda de mercadorias apoiada por ouro e obras de arte raras.

A Moeda Meta 1 foi liderada pelos residentes da Flórida Robert Dunlap e Nicole Bowdler, que trabalharam com o senador David Schmidt do estado de Washington para criar a ficha.

O projeto prometia um retorno do investimento sem riscos de até 224,923%. Os fundadores fizeram „afirmações audaciosas sobre a Moeda Meta 1 e diriam quase tudo para separar os investidores de seu dinheiro“, observa a SEC.

Apesar de seu financiamento, a Moeda Meta 1 nunca distribuiu suas fichas aos investidores. Em vez disso, os fundadores transferiram esses fundos para outro lugar e usaram esse dinheiro para pagar despesas pessoais e luxos, incluindo uma Ferrari de $215.000.

O projeto levantou US$ 4,3 milhões; o anúncio da SEC não revela penalidades.

Em resumo

Embora a SEC freqüentemente tome medidas contra projetos de moedas criptográficas, tem estado relativamente quieta nessa frente nos meses que antecederam o mês de junho.

Outros casos recentes da SEC contra projetos criptográficos ocorreram em novembro e outubro de 2019. Esses casos apresentaram a Sia, Kin, Bitwise e Veritaseum. Shopin, um mercado online baseado em cadeias de bloqueios, também foi alvo da SEC em dezembro.

Deve-se observar que nem todos os projetos visados pela SEC são fraudulentos. Alguns simplesmente não se registraram na SEC devido a regulamentações mal definidas. A reforma regulatória poderia facilitar o lançamento de projetos criptográficos no futuro.